Respect des standards

Toutes les personnes ayant satisfait aux exigences de l'accréditation de planificateur financier (Certified Financial Planner®) ou (CFP®) doivent renouveler leur licence tous les ans pour pouvoir se réclamer de leur accréditation. Les exigences annuelles pour le renouvellement de licence comprennent 30 heures d'éducation permanente et l'adhésion au Code de déontologie (Code of Ethics) du Conseil relatif aux standards des planificateurs financiers.

Tous les événements et toutes les séries d'événements qui donnent lieu à des allégations d'inconduite dirigées contre des professionnels agréés en planification financière sont investigués et tous les cas où il y a eu contravention au code de déontologie constituent des motifs de mesures disciplinaires, lesquelles comprennent réprimande, suspension provisoire ou révocation de la licence.

Les personnes désireuses de faire connaître leurs préoccupations concernant le comportement professionnel d'un planificateur agréé sont priées d'adresser une lettre au Directeur des affaires de déontologie, de réglementation et juridiques au :

Conseil relatif aux standards des planificateurs financiers
902-375 University Avenue
Toronto (Ontario)
M5G 2J5

Le code de déontologie du CSPF est fondé sur les sept principes suivants. Ces principes reconnaissent les responsabilités professionnelles individuelles que le planificateur agréé doit au public, aux clients, aux collègues, aux employeurs, ainsi qu'à toute la profession. Ces principes doivent être respectés par tous les planificateurs agréés; ils leur servent de ligne de conduite dans l'exercice de leurs services professionnels.

Principe 1: Intégrité
Un planificateur agréé doit offrir et procurer ses services professionnels avec intégrité.

Principe 2 : Objectivité
Un planificateur agréé doit garder son objectivité lorsqu'il dispense ses services aux clients.

Principe 3 : Compétence
Un planificateur agréé doit procurer ses services aux clients avec compétence et il doit constamment se tenir au courant du savoir-faire et des compétences nécessaires dans les domaines particuliers où il dispense ses services.

Principe 4 : Équité
Un planificateur agréé doit procurer ses services de manière équitable et raisonnable aux clients, à leurs supérieurs, aux partenaires, aux employeurs. Il dévoilera d'éventuels conflits d'intérêt en procurant de tels services.

Principe 5 : Confidentialité
Un planificateur agréé doit assurer la confidentialité des renseignements qu'il a sur sa clientèle.

Principe 6 : Professionnalisme
La conduite du CFP doit, en toutes circonstances, refléter le crédit accordé à la profession.

Principe 7 : Diligence
Un planificateur agréé doit dispenser ses services professionnels avec diligence.